1.事實發生日:113/03/06
2.發生緣由:本公司董事會決議召開113年股東常會
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:
一、董事會決議日期:113/03/06
二、股東常會召開日期:113/06/04上午10時
三、股東常會召開地點:新竹縣竹北市生醫路二段16號6樓（本公司會議室）
四、召集事由:
(一)報告事項：
1. 本公司民國112年度營業報告。
2. 本公司民國112年度審計委員會查核報告。
3. 本公司民國112年度員工及董事酬勞分派情形報告。
4. 本公司累積虧損達實收資本額二分之一報告。
5. 本公司民國112年度健全營運計畫執行情形報告。
(二)承認事項：
1. 本公司民國112年度營業報告書暨財務報表案。
2. 本公司民國112年度虧損撥補表案。
(三)討論事項：
1. 擬修訂本公司「審計委員會組織規程」部分條文案。
2. 擬修訂本公司「董事會議事規則」部分條文案。
(四)臨時動議
五、停止過戶起始日期：113/04/06
停止過戶截止日期：113/06/04
六、依據公司法第172條之1規定，截至本次股東臨時會停止過戶日之股東名
簿記載，持有已發行股份總數百分之一以上之股東，得以書面向本公司
提出股東常會議案。相關受理資訊如下：
(一)提案期間：113/03/29~113/04/08
(二)提案處所：錫安生技股份有限公司
(地址：新竹縣竹北市生醫路二段16號6樓)
(三)以上所提其他未盡事宜，均依本公司章程及主管機關相關規定辦理。

1.事實發生日:113/03/06
2.發生緣由:
財務報告提報董事會或經董事會決議日期:113/03/06
審計委員會通過財務報告日期:113/03/06
財務報告報導期間起訖日期:112/01/01~112/12/31
1月1日累計至本期止營業收入(仟元):0
1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):0
1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(27,246)
1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(11,142)
1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(11,105)
1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(11,104)
1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.30)
期末總資產(仟元):383,386
期末總負債(仟元):93,505
期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):289,881
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/03/06
2.發生緣由:本公司董事會決議不分派股利。
3.因應措施:依規定發布重大訊息公告之。
4.其他應敘明事項:
(一)董事會決議日期：113/03/06
(二)股東配發內容：
　　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0
　　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0
　　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
　　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0
　　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0
　　(6)股東配股總股數(股)：0
(三)其他應敘明事項：無。
(四)普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元。

1.事實發生日:112/12/20
2.發生緣由:112年第二次私募普通股完成股款繳納及增資基準日
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:
(1)公司名稱:錫安生技股份有限公司
(2)與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
(3)相互持股比例:不適用
(4)本公司112年第二次私募普通股4,100,000股，實際私募認購價格為
每股新台幣15元，實收股款總額為新台幣61,500,000元整，業已於
112年12月20日收足股款。
(5)增資基準日為112年12月20日。
(6)其他:本次私募普通股股款繳納完成日起15日內於公開資訊觀測站之
私募專區申報相關資訊。

1.事實發生日:112/12/20
2.發生緣由:公告本公司內部稽核主管異動
3.因應措施:
(1)人員變動別:內部稽核主管
(2)發生變動日期:112/12/20
(3)舊任者姓名、級職及簡歷:陳沛羽/內部稽核人員
(4)新任者姓名、級職及簡歷:孫光豪/新任內部稽核人員
(5)異動情形: 新任
(6)異動原因: 董事會通過任命。
(7)生效日期:112/12/20
4.其他應敘明事項:舊任者辭任重大訊息已於112/10/13公告。

1.事實發生日:112/12/20
2.發生緣由:公告本公司內部稽核代理人異動
3.因應措施:
(1)人員變動別:內部稽核代理人
(2)發生變動日期:112/12/20
(3)舊任者姓名、級職及簡歷:孫光豪/品保與專案經理。
(4)新任者姓名、級職及簡歷:鄭怡平/研發協理。
(5)異動情形:新任。
(6)異動原因:董事會通過任命。
(7)生效日期:112/12/20
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:112/12/06
2.發生緣由:董事會決議112年第二次私募普通股之發行定價及相關事宜
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:
(1)董事會決議日期:112/12/06
(2)私募有價證券種類:普通股
(3)私募對象及其與公司間關係:
A.本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及行政院金融監
督管理委員會91年6月13日（91）台財證一字第0910003455號令規定之
特定人為限。
B.本次擬洽定之應募人以內部人、關係人及可能參與應募之策略性投
資人為主。若應募人為關係人或內部人，考量其本身對本公司營運有
相當程度之了解且對公司未來營運有直接或間接助益。洽策略性投資
人之相關事宜，擬提請董事會授權董事長全權處理。
C.應募人名單與公司之關係說明如下:
a.錫安國際生技開發(股)公司:本公司法人董事
b.陳進安:本公司董事長
c.應募人如為法人股東持股比率佔前十名之股東與公司之關係如下：
錫安國際生技開發(股)公司
序號 股東名稱 持股比率 與公司關係
1 陳進安 95% 本公司董事長
2 鄭鴻慧 5% 為實質關係人
D.因應本公司長期營運規劃之目的，為提升營運績效及強化資金水位
，藉由引進策略性投資人資金將有助於公司之經營及業務發展，並可
改善公司整體營運體質，有利公司長期經營發展競爭力及營運效益，
故本次私募之應募人為財務及策略性投資人實有其必要性。
(4)以不超過20,000,000股額度內。自股東常會決議本私募案之日起一
年內分3次辦理。得私募額度:以不超過20,000,000股額度內，自股東
常會決議本私募案之日起一年內分3次辦理。本公司於112年5月29日
董事會決議通過第一次發行私募普通股4,030,000股，剩餘額度
15,970,000股於本次董事會決議通過，辦理第二次私募發行普通股
不超過5,000,000股，每股面額新台幣10元。
(5)本次私募股數或張數:以不超過5,000,000股額度內。
(6)私募價格訂定之依據及合理性:
A.參考「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之規定，且經
股東常會決議本次私募普通股價格係以最近期經會計師查核簽證或核
閱之財務報告顯示之每股淨值為參考價格。本次私募普通股實際發行　
價格之訂定以不低於參考價格之八成為訂定私募價格之依據。
B.依上述定價原則，經查最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告
顯示之每股淨值為4.69元，故本次私募之參考價格為4.69元。
C.實際私募發行價格依民國112年5月29日股東常會決議不低於參考價
格之八成計算之，且本公司為公開發行公司，本次私募之普通股價格
以不低於面額訂立之。故本次實際發行價格為15元，為參考價之
319.83%，符合股東常會之決議。
D.本次私募普通股以董事會開會日民國112年12月6日為定價基準日。
E.因「證券交易法」對於私募普通股之轉讓時點、轉讓對象及數量均
有嚴格限制，且三年內亦不得洽辦公開發行　，故考量時間風險，以
上私募價格之訂定尚屬合理。
(7)本次私募資金用途:充實營運資金、償還銀行借款、及因應公司未
來營運發展所需。
(8)不採用公開募集之理由：考量籌資之時效性、便利性及發行成本，
私募具有迅速簡單等特性。
(9)獨立董事反對或保留意見:否。
(10)實際定價日:112/12/6。
(11)參考價格:4.69元。
(12)實際私募價格:15元。
(13)本次私募之普通股之權利義務原則上與本公司已發行之普通股相同
。惟依證券交易法之規定，私募普通股自交付日起三年內除依證券交
易法第43條之8規定之轉讓對象外，餘不得再行賣出。並得於自交付日
起滿三年後，依相關法令規定向主管機關申請補辦公開發行及掛牌交
易。本次私募新股之權利義務：本次私募新股之權利義務原則上與本
公司已發行之普通股相同。惟依據證券交易法第43條之8規定，私募有
價證券於交付日起三年內原則上不得自由轉讓，並得於自交付日起滿
三年後，依相關法令規定向主管機關申請補辦公開發行及掛牌交易。
(14)附有轉換、交換或認股者，其換股基準日：不適用。
(15)附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形：不適用。
(16)其他應敘明事項:
A.112年第一次私募普通股之繳款期間：
自112年12月6日起至112年12月20日止。
B.112年第一次私募普通股之增資基準日：112年12月20日。

1.事實發生日:112/10/13
2.發生緣由:公告本公司內部稽核主管異動
(1)人員變動別:內部稽核主管
(2)發生變動日期:112/10/13
(3)舊任者姓名、級職及簡歷:陳沛羽/內部稽核人員。
(4)新任者姓名、級職及簡歷:新任人選待董事會任命。
(5)異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:辭職。
(6)異動原因:個人生涯規劃。
(7)生效日期:112/10/13
3.因應措施:新任內部稽核主管就任前，暫由本公司稽核代理人代行職務。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:112/10/03
2.發生緣由:公告本公司內部稽核代理人異動
(1)人員變動別:內部稽核代理人
(2)發生變動日期:112/10/03
(3)舊任者姓名、級職及簡歷:吳淑華/協理。
(4)新任者姓名、級職及簡歷:孫光豪/品保與專案經理。
(5)異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:新任。
(6)異動原因:新任。
(7)生效日期:112/10/03
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:舊任者辭任重大訊息已於112/07/31公告。

1.事實發生日:112/07/31
2.發生緣由:公告本公司內部稽核代理人、代理發言人異動
(01)人員變動別:內部稽核代理人、代理發言人
(02)發生變動日期:112/07/31
(03)舊任者姓名、級職及簡歷：
內部稽核代理人、代理發言人：吳淑華/協理。
(04)異動原因:離職。
(05)生效日期:112/08/01
3.因應措施:
職缺待補，待補齊後，另行公告。
4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:112/06/30
2.發生緣由:
董事會決議撤銷投資海外子公司CBT International, LLC.
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:
(01)本公司之海外子公司CBT International, LLC.因當地
疫情嚴峻，致規劃應執行之業務無法執行。且截至目前為
止尚未開始營運，與本公司無任何業務往來。
(02)綜上所述，為穩固公司體制及健全營運績效，經詢當地律
師專業建議，擬撤銷投資海外子公司。
(03)後續撤銷投資相關事宜擬授權董事長全權處理之。

1.事實發生日:112/05/29
2.發生緣由:
董事會決議112年第一次私募普通股之發行定價及相關事宜
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:
(01)董事會決議日期:112/05/29
(02)私募有價證券種類:普通股
(03)私募對象及其與公司間關係:
A.本次私募有價證券之對象以符合證券交易法第43條之
6及原財政部證券暨期貨管理委員會91年6月13日(91)
台財證(一)字第0910003455號函及「公開發行公司
辦理私募有價證券應注意事項」等相關規定之特定人
為限。
B.目前擬洽定之應募人暫訂以內部人、關係人及可能參
與應募之策略性投資人為主。洽策略性投資人之相關
事宜，擬提請股東會授權董事會全權處理。若應募人
為關係人或內部人，考量其本身對本公司營運有相當
程度之了解且對公司未來營運有直接或間接助益。
C.應募人名單與公司之關係說明如下:
a.錫安國際生技開發(股)公司:本公司法人董事
b.陳進安:本公司董事長
c.應募人如為法人股東持股比率佔前十名之股東與公
司之關係如下：
錫安國際生技開發(股)公司
序號 股東名稱 持股比率 與公司關係
1 陳進安 95% 本公司董事長
2 鄭鴻慧 5% 為實質關係人
因應本公司長期營運規劃之目的，為提升營運績效
及強化資金水位，藉由引進策略性投資人資金將有
助於公司之經營及業務發展，並可改善公司整體營
運體質，有利公司長期經營發展競爭力及營運效益
，故本次私募之應募人為財務及策略性投資人實有
其必要性，原則上將以策略投資人為優先。
D.內部人、關係人依法令須於董事會特別討論及股東會
詳盡說明外，若應募之策略性投資人則擬提請股東會
授權董事會全權處理之。
(04)得私募額度:
以不超過20,000,000股額度內。自股東常會決議本私
募案之日起一年內分3次辦理。
(05)本次私募股數或張數:以不超過5,000,000股額度內。
(06)私募價格訂定之依據及合理性:
A.參考「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」
之規定，且經股東常會決議本次私募普通股價格係以
最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每
股淨值為參考價格。本次私募普通股實際發行價格之
訂定以不低於參考價格之八成為訂定私募價格之依據
。
B.依上述定價原則，經查最近期經會計師查核簽證或核
閱之財務報告顯示之每股淨值為5.14元，故本次私募
之參考價格為5.14元。
C.實際私募發行價格依民國112年5月29日股東常會決議
不低於參考價格之八成計算之，且本公司為公開發行　
公司，本次私募之普通股價格以不低於面額訂立之。
故本次實際發行價格為15元，為參考價之291.83%，
符合股東常會之決議。
D.本次私募普通股以董事會開會日民國112年5月29日為
定價基準日。
E.因「證券交易法」對於私募普通股之轉讓時點、轉讓對
象及數量均有嚴格限制，且三年內亦不得洽辦公開發行　
，故考量時間風險，以上私募價格之訂定尚屬合理。
(07)本次私募資金用途:為公司後續發展，充實營運資金。
(08)不採用公開募集之理由:
為充實營運資金，在考量市場狀況及時效之掌握，執行私
募可以協助公司完成IPorton後續組裝及公司永續營運資
金之需求。
(09)獨立董事反對或保留意見:無。
(10)實際定價日:112/05/29。
(11)參考價格:5.14元。
(12)實際私募價格認購價格:15元。
(13)本次私募普通股之權利義務:
本次私募新股之權利義務原則上與本公司已發行之普通股
相同。惟依據證券交易法第43條之8規定，私募有價證券
於交付日起三年內原則上不得自由轉讓，並得於自交付日
起滿三年後，依相關法令規定向主管機關申請補辦公開發
行及掛牌交易。
(14)附有轉換、交換或認股者，其換股基準日：不適用。
(15)附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形：不適用。
(16)其他應敘明事項:
A.112年第一次私募普通股之繳款期間：
自112年5月30日起至112年6月30日止。
B.112年第一次私募普通股之增資基準日：擬提請董事會
訂定之。
C.本次私募辦法之主要內容，除私募訂價成數外，包括實
際發行次數、發行條件、發行價格、發行股數、募集總
金額、計劃項目、資金運用進度、預計可能產生效益、
增資基準日及其他相關事宜，包括未來如因法令變更主
管機關指示或因應營運評估或因客觀環境變動而須修正
者，擬提請股東會授權董事會全權處理之。

1.事實發生日:112/05/31
2.發生緣由:
(1)選任或變動人員別:法人董事代表人
(2)舊任者職稱、姓名及簡歷:FungLy Venture Capital Inc/法人代表董事
(3)新任者職稱、姓名及簡歷:不適用
(4)異動情形:辭職
(5)異動原因:因業務繁忙
(6)新任者選任時持股數:不適用
(7)原任期:112/05/29 ~115/05/28
(8)新任生效日期:不適用
(9)同任期董事變動比率:1/7
(10)同任期獨立董事變動比率:不適用
(11)屬三分之一以上董事發生變動:否
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:本公司於112年05月31日接獲辭任書，並於同日生效

1.事實發生日:112/05/29
2.發生緣由: 本公司審計委員會成員任期屆滿，全面改選
3.因應措施:
(1)功能性委員會名稱:審計委員會
(2)舊任者姓名及簡歷:
陳錫安 (台灣杜邦公司總裁暨董事長)
楊智勝 (遠東科技大學資訊工程系教授、飛雅高科技
(股)公司副董事長、立康生醫事業(股)公司獨
立董事、日高工程實業(股)公司獨立董事、遠
東科技大學冷凍空調與能源系教授、日高工程
實業(股)公司顧問)
劉盈欒 (聯捷聯合會計師事務所會計師、瀚邦科技股
份有限公司行政處長、燦鈞科技股份有限公司
行政處長、聯捷聯合會計師事務所會計師)
(3)新任者姓名及簡歷:
陳錫安 (台灣杜邦公司總裁暨董事長)
楊智勝 (遠東科技大學資訊工程系教授、飛雅高科技
(股)公司副董事長、立康生醫事業(股)公司獨
立董事、日高工程實業(股)公司獨立董事、遠
東科技大學冷凍空調與能源系教授、日高工程
實業(股)公司顧問)
劉盈欒 (聯捷聯合會計師事務所會計師、瀚邦科技股
份有限公司行政處長、燦鈞科技股份有限公司
行政處長、聯捷聯合會計師事務所會計師)
(4)異動情形:任期屆滿
(5)異動原因:任期屆滿，全面改選
(6)原任期: 109/06/22~112/06/21
(7)新任生效日期:112/05/29
(8)新任審計委員任期: 112/05/29~115/05/28
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:112/05/29
2.發生緣由: 公告本公司112年股東常會重要決議事項。
(1)股東常會日期:112/05/29
(2)重要決議事項:
(一)報告事項：
1. 本公司民國111年度營業報告。
2. 本公司民國111年度審計委員會查核報告。
3. 本公司民國111年度員工及董事酬勞分派情形報告。
4. 本公司累積虧損達實收資本額二分之一報告。
5. 本公司民國111年度健全營運計畫執行情形報告。
(二)承認事項：
1. 本公司民國111年度營業報告書暨財務報表案。
2. 本公司民國111年度虧損撥補表案。
(三)討論事項：
1. 修訂本公司「董事會議事規則」部分條文案。
2. 擬辦理民國112年私募有價證券籌措資金乙案。
(四)選舉事項：
1. 改選本公司董事暨獨立董事案。
(五)其他議案：
1. 解除本公司新任董事競業禁止之限制案。
(六)臨時動議
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:112/05/29
2.發生緣由: 本公司薪酬委員會成員任期屆滿，全面改選
3.因應措施:
(1)功能性委員會名稱:薪酬委員會
(2)舊任者姓名及簡歷:
陳錫安 (台灣杜邦公司總裁暨董事長)
楊智勝 (遠東科技大學資訊工程系教授、飛雅高科技
(股)公司副董事長、立康生醫事業(股)公司獨
立董事、日高工程實業(股)公司獨立董事、遠
東科技大學冷凍空調與能源系教授、日高工程
實業(股)公司顧問)
劉盈欒 (聯捷聯合會計師事務所會計師、瀚邦科技股
份有限公司行政處長、燦鈞科技股份有限公司
行政處長、聯捷聯合會計師事務所會計師)
(3)新任者姓名及簡歷:
陳錫安 (台灣杜邦公司總裁暨董事長)
楊智勝 (遠東科技大學資訊工程系教授、飛雅高科技
(股)公司副董事長、立康生醫事業(股)公司獨
立董事、日高工程實業(股)公司獨立董事、遠
東科技大學冷凍空調與能源系教授、日高工程
實業(股)公司顧問)
劉盈欒 (聯捷聯合會計師事務所會計師、瀚邦科技股
份有限公司行政處長、燦鈞科技股份有限公司
行政處長、聯捷聯合會計師事務所會計師)
(4)異動情形:任期屆滿
(5)異動原因:任期屆滿，全面改選
(6)原任期: 109/06/22~112/06/21
(7)新任生效日期:112/05/29
(8)新任薪酬委員任期: 112/05/29~115/05/28
4.其他應敘明事項:無。